中信保诚基金照看有限公司
中信保诚红利领航量化选股股票型
证券投资基金
基金合同
基金照看东谈主：中信保诚基金照看有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
二零二四年十月
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
目 录
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第一部分 绪言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，标准基金运作。
典》”）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开募
集证券投资基金运作照看办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资
基金销售机构监督照看办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基
金信息败露照看办法》
（以下简称“《信息败露办法》”）、
《公开召募灵通式证券投
资基金流动性风险照看礼貌》
（以下简称“《流动性风险照看礼貌》”）和其他联系
法律法则。
益。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过头他联系礼貌享有权力、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金由基金照看东谈主依照《基
金法》、基金合同过头他联系礼貌召募，并经中国证券监督照看委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和
商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照看东谈主依照恪称株连、憨厚信用、严慎致力于的原则照看和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当矜重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛苦纲目等信息
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金照看东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法则的礼貌为准。
六、本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制（以下简称“港股通
机制”）允许买卖的礼貌界限内的香港连合交游所上市的股票（以下简称“港股通
标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交
易王法等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实
行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为
剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股
通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通
弗成正常交游，港股通标的股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
七、本基金可根据投资策略需要或不同成就地商场环境的变化，遴荐将部分
基金资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基
金资产并非势必投资港股通标的股票。
八、本基金可投资存托凭证，除与其他投资于内地商场股票的基金所濒临的
共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风
险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。具体风险烦请查阅本基金招募说
明书的“风险揭示”章节的具体内容。
九、本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机
制下因投资标的、商场轨制以及交游王法等各异带来的私有风险，包括但不限于
科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。
十、当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照看东谈主履行
相应才调后，不错启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金照看东谈主将对基金简称
进行疏淡标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系
内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《中信保诚红利领航量化选股
股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改动和补充
领航量化选股股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改动和
补充
说明书》过头更新
金基金份额发售公告》
金基金居品辛苦纲目》过头更新
司法解释、行政法则以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改动
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其时常作念出
的改动
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露照看办法》及颁布机关对其时常作念
出的改动
的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时常作念出的改动
《流动性风险照看礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照看礼貌》及颁布机关
对其时常作念出的改动
务的法律主体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资照看办法》（包括其时常改动）及干系法律法则礼貌，
使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机
构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务
证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照看东谈主签订了基金销售
服务公约，办理基金销售业务的机构
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投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结
算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等
理有限公司或接受中信保诚基金照看有限公司请托代为办理登记业务的机构
照看的基金份额余额过头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的
日历
产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得高出 3 个月
灵通日
本基金参与港股通交游且遇香港连合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业
或港股通暂停交游的情形，基金照看东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）
是标准基金照看东谈主所照看的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同顺从
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请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告礼貌的条件，央求将其握有基金照看东谈主照看的、某一基金的基金份额调整为基
金照看东谈主照看的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资样式
加上基金调整中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入
央求份额总额后的余额）高出上一灵通日基金总份额的 10%
行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
款项过头他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
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事项的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分离树立代码、臆测
公告基金份额净值和基金份额累计净值
时根据握有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的基金
份额
申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额
基金份额握有东谈主服务的用度
以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或
交游的债券以及法律法则或中国证监会礼貌的其他流动性受限资产，如异日法律
法则变动，基金照看东谈主在履行适合才调后，可对上述流动性受限资产界限进行调
整
额净值的样式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到平允对待，如异日法律法则变动，基金照看东谈主在履行适合才调后，
可对前述舞动订价机制的界说进行调整
账户进行处置计帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险照看器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有益账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确
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定性的资产
连合交游通盘限公司（以下简称“香港连合交游所”）建立时刻贯穿，使内地和
香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌界限内的对方交游所上市
的股票
所建造的证券交游服务公司，向香港连合交游所进行申报，买卖礼貌界限内的香
港连合交游所上市的股票
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作样式
契约型灵通式
四、基金的投资主义
本基金要点存眷红利主题干系上市公司的投资契机，通过数目化的方法进行
积极的组合照看与风险限度，力求结束恒久卓绝功绩相比基准的投资陈诉。
五、基金的最低召募份额总额和召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率按招募说明
书及基金居品辛苦纲目的礼貌奉行。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额类别树立
本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取样式等事项的不同，
将基金份额分为不同的类别。
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A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据握
有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费；C 类基金份额
从本类别基金财产入网提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据握
有期限收取赎回用度。
本基金 A 类、C 类基金份额分离树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类、C 类基金份额将分离臆测基金份额净值，臆测公式为估值日种种别基金资产
净值除以估值日发售在外的该类别基金份额总额。
投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。联系基金份额类别的具体设
置，费率水对等由基金照看东谈主笃定，并在招募说明书中公告。
在不违犯法律法则的礼貌、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无实
质性不利影响的情况下，基金照看东谈主在履行适合才调后可增多、减少或调整基金
份额类别树立、对基金份额分类办法及王法进行调整，并在调整实施之日前依照
《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金份额握有东谈主大
会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售样式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金照看东谈主网站的干系公示。
稳妥法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金照看
东谈主决定，并在招募说明书及基金居品辛苦纲目中列示。A 类基金份额认购用度不
列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的臆测方法在招募说明书中列示。
基金认购份额余额的处理样式在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机
构如实吸收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购
央求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力，不然由此
产生的任何损失由投资东谈主自行承担。
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三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
法参见基金份额发售公告或干系公告。
笔 A 类基金份额认购央求单独臆测，但已受理的认购央求不允许拔除。
金照看东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例
要求的，基金照看东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额灵验认购东谈主数不少于 200 东谈主的
条件下，基金召募期届满或基金照看东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手
基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日
内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东谈垄断理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金照看东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。
基金照看东谈主应将基金召募时期召募的资金存入有益账户，在基金召募步履结
束前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理样式
要是召募期限届满，未稳定基金备案条件，基金照看东谈主应当承担下列职责：
期活期入款利息；
基金照看东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制
《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照看东谈主应当在依期论述中给予
败露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金照看东谈主应当在 10 个就业日内向中
国证监会论述并建议科罚决策，如握续运作、调整运作样式、与其他基金合并或
者停止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管
理东谈主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金照看东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业场合或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。若基金
照看东谈主或其他指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游样式，投资东谈主不错通
过上述样式进行基金份额申购与赎回，具体办法将另行公告。
二、申购和赎回的灵通日实时候
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交游所及
干系期货交游所的正常交游日的交游时候（如本基金参与港股通交游且遇香港联
合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交游的情形，基金照看
东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金照看东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体
业务办理时候在招募说明书中或基金照看东谈主届时发布的干系公告中载明。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时
间变更或其他疏淡情况，基金照看东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
基金照看东谈主可根据现实情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在灵通申购业务的公告中礼貌。
基金照看东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务办
理时候在灵通赎回业务的公告中礼貌。
在笃定申购运转与赎回运转时候后，基金照看东谈主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时候。
基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调整
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日相应类别
的基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基金份额净值为基准进行臆测；
一接受理不得拔除；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金照看东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照看东谈主
必须在新王法运转实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的才调
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的才调，在灵通日的具体业务办理时候内建议
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时候前全额托福申购款项，不然所提交
的申购央求不成立。投资东谈主在礼貌时候前全额托福申购款项，申购成立；基金份
额登记机构证据基金份额时，申购奏效。若资金在礼貌时候内未全额到账则申购
不成立，申购款项本金将退回投资东谈主账户，基金照看东谈主、基金托管东谈主和销售机构
等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额握有东谈主在提交赎回央求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提
交的赎回央求不成立。基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记
机构证据赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回央求奏效后，基金照看东谈主将在 T＋7 日
（包括该日）内支付赎回款项。在发生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎
回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
如遇证券/期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、港股通交游系
统或港股通资金交收王法限制、银行交换系统故障或其他非基金照看东谈主及基金托
管东谈主所能限度的要素影响了业务经过，则赎回款项划付时候相应顺延。
基金照看东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购
或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他样式查询央求的证据情况。销售机构对
申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏效，而仅代表销售机构如实吸收到申
购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的
证据情况，投资者应实时查询。若申购不奏效或无效，则申购款项本金退还给投
资东谈主。
在法律法则允许的界限内，本基金照看东谈主或登记机构可根据业务王法，对上
述业务办理时候进行调整，本基金照看东谈主将于运转实施前按照联系礼貌给予公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的份额限制，具体礼貌请参见招募说明书或干系公告。
体礼貌请参见招募说明书或干系公告。
申购金额上限，具体礼貌请参见招募说明书或干系公告。
具体礼貌请参见招募说明书或干系公告。
基金照看东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金照看东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金限制给予控
制。具体见基金照看东谈主干系公告。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
份额的数目限制。基金照看东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的联系规
定在礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
值在今日收市后臆测，并在 T+1 日内公告。遇疏淡情况，经履行适合才调，不错
适合蔓延臆测或公告。
明书。本基金的 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金
照看东谈主决定，并在招募说明书及基金居品辛苦纲目中列示。申购的灵验份额为净
申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述臆测结果均按
四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
募说明书。本基金的赎回费率由基金照看东谈主决定，并在招募说明书及基金居品资
料纲目中列示。赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额
净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述臆测结果均按四舍五入方法，
保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体
见招募说明书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
的臆测方法、赎回费率、赎回金额具体的臆测方法和收费样式由基金照看东谈主根据
基金合同的礼貌笃定，并在招募说明书中列示。基金照看东谈主不错在基金合同约定
的界限内调整费率或收费样式，并最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照
《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作标准恪守干系法律法则以及
监管部门、自律王法的礼貌。
场情况制定基金促销商酌，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基
金促销行动时期，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照看东谈主不错适合调
低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照看东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
接受投资东谈主的申购央求。
理东谈主无法臆测当日基金资产净值。
对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
格且摄取估值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金照看东谈主应当暂停接受基金申购央求。
购比例上限、单个投资者累计握有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上
限的。
份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形。
因极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基
金管帐系统无法正常运行。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
发生除上述第 4、7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定暂停接
受投资东谈主申购央求时，基金照看东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购
公告。要是投资东谈主的申购央求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退
还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金照看东谈主应实时还原申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回
款项：
理东谈主无法接受投资者的赎回央求。
理东谈主无法臆测当日基金资产净值。
格且摄取估值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金照看东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
因极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基
金管帐系统无法正常运行。
发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
照看东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照看东谈主应足额支付；
如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派
给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的干系条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受
理部分给予拔除。在暂停赎回的情况放置时，基金照看东谈主应实时还原赎回业务的
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
办理并公告。
九、大批赎回的情形及处理样式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金
调整中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额
总额后的余额）高出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金照看东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金照看东谈主以为有才调支付投资东谈主的一谈赎回央求时，
按正常赎回才调奉行。
（2）部分脱期赎回：当基金照看东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时，基金照看东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，
将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被拔除。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础臆测赎回金额，以此
类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
本基金发生大批赎回时，在单个基金份额握有东谈主高出上一灵通日基金总份额
份额握有东谈主当日高出上一灵通日基金总份额 10%以上的那部分赎回央求，基金
照看东谈主不错进行脱期办理；对于该基金份额握有东谈主未高出上述比例的部分，基金
照看东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定样式与其他基
金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额握有东谈主在提交赎回央求
时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。
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（3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，如基金照看
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付
赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。
当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书礼貌的其他样式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系礼貌，最迟于从头灵通日在礼貌媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也
不错根据现实情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时候，届时不再另行
发布从头灵通的公告。
十一、基金调整
基金照看东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金
与基金照看东谈主照看的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，
干系王法由基金照看东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告，
并提前见告基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会认同的交游场合或者交游样式进行基金份额转让的央求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额握有东谈主应根据基金照看东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非交游过户。不管
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在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东谈主，或者按照干系法律法则或国度有权机关要求的样式进行处理。
剿袭是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系辛苦，对于稳妥条件的非交游过户央求按基金登记机
构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的方法收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照礼貌的方法收取转托管费。
十五、依期定额投资商酌
基金照看东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资商酌，具体王法由基金照看东谈主另
行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金照看东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定
额投资商酌最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻
结。
如干系法律法则允许基金照看东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金照看东谈主将制定和实施相应的业务王法。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公
告。
十八、基金照看东谈主可在法律法则允许的界限内，在不影响基金份额握有东谈主实
质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前
公告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金照看东谈主
（一） 基金照看东谈主简况
称号：中信保诚基金照看有限公司
住所：中国（上海）解放贸易老师区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行大
楼9层
法定代表东谈主：涂一锴
建造日历：2005 年 9 月 30 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字[2005]142 号
组织口头：有限职责公司
注册老本：东谈主民币贰亿元
存续期限：握续操办
商酌电话：021-68649788
（二） 基金照看东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用
并照看基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法则礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
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理；
（9）担任或请托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与调整申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推进权力，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；
（14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在稳妥联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、调整、非交游过户、依期定额投资、转托管等业务王法；
（17）在法律法则和基金合同礼貌的界限内决定调整基金费率结构和收费方
式；
（18）决定本基金证券交游结算模式的调整（包括由证券公司交游结算模式
调整为托管东谈主交游结算模式，或由托管东谈主交游结算模式调整为证券公司交游结算
模式）。若本基金摄取证券公司交游结算模式的，基金照看东谈主有权遴荐代表本基
金进行场内交游、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证
券经纪服务公约；
（19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎致力于的原则照看和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
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的操办样式照看和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互寥寂，对所照看的不同基金分离
照看，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用适合合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌臆测并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息败露及
论述义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不深入基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主深入，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产照看业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦，保存期限不低于法律法则的礼貌；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时候发出，何况
保证投资者粗犷按照《基金合同》礼貌的时候和样式，随时查阅到与基金联系的
公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到联系辛苦的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、
变现和分派；
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（19）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照看东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金照看东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
奏效，基金照看东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东谈主：方合英
成立地间：1987 年 4 月 20 日
批准建造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号
组织口头：股份有限公司
注册老本：4893479.6573 万元
存续时期：握续操办
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全
撑握基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；
（7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以憨厚信用、致力于尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）建造有益的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备饱和的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分离树立账户，寥寂核算，分账照看，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑握由基金照看东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
礼貌外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主深入，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照看东谈主臆测的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具成见，说
明基金照看东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是
基金照看东谈主有未奉行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系辛苦，保存期
限不低于法律法则的礼貌；
（12）从基金照看东谈主或其请托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按礼貌制作干系账册并与基金照看东谈主查对；
（14）依据基金照看东谈主的指示或联系礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金照看东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金照看东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
和银行业监督照看机构，并文告基金照看东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而罢免；
（20）按礼貌监督基金照看东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金照看东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金照看东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；
（7）监督基金照看东谈主的投资运作；
（8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息败露，实时利用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的
有限职责；
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）提供基金照看东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和
补充，并保证其真确性；
（10）顺从基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业
务王法；
（11）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额握有东谈主大会不建造日常机构。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金照看东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调整基金运作样式；
（5）调整基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬报方法或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会才调；
（10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
《基金合同》奏效后，一语气 60 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦
（12）
并建议握续运作、调整运作样式、与其他基金合并或者停止基金合同等科罚决策；
（13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）调低销售服务费率；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》礼貌的界限内调整本基金的申购费率、变
更收费样式，增多、减少或者调整基金份额类别树立、调整基金份额分类办法及
王法、罢手现存基金份额的销售；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；
（6）基金照看东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律法则礼貌或中国证监
会许可的界限内，在分歧基金份额握有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，调
整联系申购、赎回、调整、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务王法；
（7）基金在法律法则或中国证监会允许的界限内推出新业务或服务；
（8）调整基金收益的分派原则；
（9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集样式
金照看东谈主召集。
建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照看东谈主，
基金照看东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
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握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基
金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得随便、侵略。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告样式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事才调和表决样式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信样式、请托的公证机关过头联
系样式和商酌东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取样式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照看东谈主
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到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面文告基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见
的计票遵守。
四、基金份额握有东谈主出席会议的样式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管
机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主
握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明稳妥法律法则、《基金合
同》和会议文告的礼貌，何况握有基金份额的凭证与基金照看东谈主握有的登记辛苦
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
口头或会议文告等干系公告中指定的其他样式在表决截止日以前投递至召集东谈主
指定的地址。通信开会应以书面样式或会议文告等干系公告中指定的其他样式进
行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的样式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连
续公布干系领导性公告；
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（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照看东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文告礼貌的样式收取基金份额握有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金照看东谈主经
文告不进入收取表决成见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额握有东谈主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出
具表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
代理东谈主出具的请托东谈主握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明符
正当律法则、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
摄取其他非现场样式或者以现场样式与非现场样式相衔接的样式召开基金份额
握有东谈主大会，会议才调比照现场开会和通信样式开会的才调进行。经会议文告载
明，基金份额握有东谈主也不错摄取网罗、电话或其他样式进行表决，或者摄取网罗、
电话或其他样式授权他东谈主代为出席会议并表决。
五、议事内容与才调
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定停止《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应
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当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条礼貌才调笃定和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金照看东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次
基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份
额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主
姓名（或单元称号）和商酌样式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。如监督东谈主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议灵验。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以
绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有礼貌和基金合同另有约定外，调整基金运作样式、更换基金照看东谈主或者基金托
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管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会选用记名样式进行投票表决。
选用通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交
稳妥会议文告中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
稳妥会议文告礼貌的表决成见视为灵验表决，表决成见费解不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转
后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代
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表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是摄取
通信样式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照看
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的疏淡约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分离握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若干系
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
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之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才调、表决
条件等礼貌，与将来颁布的其他触及基金份额握有东谈主大会礼貌的法律法则不一致
的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行
修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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第九部分 基金照看东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才调
一、基金照看东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形
（一） 基金照看东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金照看东谈主职责停止：
（二） 基金托管东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：
二、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换才调
（一） 基金照看东谈主的更换才调
的基金照看东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金照看东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告；
料，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈垄断理基金照看业务的交代手续，临
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时吸收。新任基金照看东谈主或临时基金照看东谈主
应与基金托管东谈主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照看东谈主联系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换才调
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告；
辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照看东谈主查对
基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担。
（三）基金照看东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才调
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管
东谈主；
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌
媒介上连合公告。
（四）新基金照看东谈主或临时基金照看东谈主吸收基金照看业务，或新基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金照看东谈主或原任基金
托管东谈主应依据法律法则和基金合同的礼貌连续履行干系职责，并保证不作念出对基
金份额握有东谈主的利益形成毁伤的步履。原基金照看东谈主或原基金托管东谈主在连续履行
干系职责时期，仍有权按照基金合同的礼貌收取基金照看费或基金托管费。
三、本部分对于基金照看东谈主、基金托管东谈主更换条件和才调的约定，但凡径直
援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致干系内容
被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金照看东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌签订
托管公约。
签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金照看东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值臆测、收益分派、信息败露及相互监督等干系事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐
和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金照看东谈主或基金照看东谈主请托的其他稳妥条件的机构
办理，但基金照看东谈主照章应当承担的职责不因请托而罢免。基金照看东谈主请托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订请托代理公约，以明确基金照看东谈主
和代理机构在投资者基金账户照看、基金份额登记、计帐及基金交游证据、披发
红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额握
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关礼貌于运转实施前在礼貌媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
东谈主损失的，照章承担相应的补偿职责；
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资主义
本基金要点存眷红利主题干系上市公司的投资契机，通过数目化的方法进行
积极的组合照看与风险限度，力求结束恒久卓绝功绩相比基准的投资陈诉。
二、投资界限
本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科
创板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、
债券（含国债、金融债、场所政府债、政府支握机构债、政府支握债券、企业债、
公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调整债
券、可交换债券、证券公司短期公司债券过头他中国证监会允许投资的债券）、
股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行存
款、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须稳妥中国证监会干系礼貌）。
本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适合
才调后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资
产的 80%，其中，投资于红利主题干系股票（含存托凭证）的比例不低于非现款
基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%。每个交
易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，基
金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资
产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在
履行适合才调后，本基金的投资比例会作念相应调整。
三、投资策略
本基金通过对国表里宏不雅经济运行现象、政策环境、利率走势、证券商场走
势的分析进行计谋判断，笃定投资组合中股票、债券、现款、金融养殖品等大类
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
资产的成就比例。
（1）红利主题的界定
本基金要点存眷红利主题干系上市公司的投资契机，本基金所界说的红利主
题干系股票（含存托凭证）是指操办现象精致，无首要不法违法事项，具有褂讪
分成才调，在以前两年中，至少有一年实施现款分成且现款分成率（现款分成/净
利润）或股息率（现款分成/市值）处于商场前 50%的上市公司刊行的股票（含
存托凭证）。
本基金将过滤掉彰着不具备投资价值的股票，包括法律法则和本基金照看东谈主
轨制明确辞谢投资的股票、ST 和*ST 股票等。
异日要是基金照看东谈主以为有更适合的红利主题界定方法，基金照看东谈主在履行
适合才调后，不错对界定方法进行变更并在更新的招募说明书中公告。
（2）股票投资策略
本基金摄取的量化选股模子，以对中国股票商场的恒久研究为基础，衔接前
瞻性商场判断，构建量化选股模子。
模子抽象琢磨股票的基本面（如分成才调、盈利才调、运营质地、成长性、
估值等）、价量特征、事件性要素等因子，对股票进行抽象评价后，挑选稳妥一
定方法的股票用于构建股票组合。本基金照看东谈主会握续研究商场状态、商场变化
以及模子运作现象，并对模子和模子所摄取的因子作念出适合更新或调整。
对于港股通标的股票，本基金可通过港股通机制投资于香港股票商场。本基
金主要摄取“从下到上”的量化选股样式，精选出具有投资价值的优质标的。本
基金可根据投资策略需要或不同成就地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投
资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非
势必投资港股通标的股票。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相衔接的样式，筛选相应的存托凭证投资标的。
本基金出于对流动性、灵验利用基金资产的考量，当令对债券进行投资。本
基金的债券投资以中恒久利率趋势分析为基础，衔接经济周期、宏不雅政策标的及
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
收益率弧线分析，进行相应的久期成就和个券遴荐，构建债券投资组合，以期获
得与风险相匹配的投资收益。
本基金将对可调整债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，
要点遴荐有较好盈利才调或成长久景的上市公司的可调整债券、可交换债券，并
在对应可调整债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将
密切追踪上市公司的操办现象，研究上市公司对转股价的修正和转股意愿。
本基金将深入分析资产支握证券的商场利率、刊行条件、支握资产的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，研究资产讲错风
险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，评估其内在价值。
基金照看东谈主可运用股指期货，以提高投资效果更好地达到本基金的投资主义。
本基金在股指期货投资中根据风险照看的原则，以套期保值为目的，在风险可控
的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照看投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特色。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额
申购赎回、大批分成等疏淡情况下的流动性风险以进行灵验的现款照看。
本基金将按照干系法律法则的礼貌，根据风险照看的原则，以套期保值为目
的，在风险可控的前提下，投资国债期货。本基金将充分琢磨国债期货的流动性
和风险收益特征，衔接对宏不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券商场进行定性
和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水对等谋划进
行追踪监控，力求利用期货的杠杆作用，镌汰基金资产调整的频率和交游成本。
本基金按照风险照看的原则，以套期保值为目的，在严格限度风险的前提下，
遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质券商场的判
断，衔接期权订价模子，遴荐估值合理的股票期权合约。
本基金在参与融资业务中将根据风险照看的原则，在风险可控的前提下，本
着严慎原则，参与融资业务。本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，
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笃定投资时机、标的证券以及投资比例。如法律法则或监管部门对融资业务作念出
调整或另有礼貌的，本基金将从其最新礼貌。
异日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义和风险收益
特征的前提下，相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的 80%，其中，
投资于红利主题干系股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%，
投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股总谋划计），其市值不高出基金资产净值的 10%；
（4）本基金照看东谈主照看的一谈基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股总谋划计），不高出该证券的 10%；
（5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出
基金资产净值的 10%；
（6）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；
（7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超
过该资产支握证券限制的 10%；
（8）本基金照看东谈主照看的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支握
证券，不得高出其种种资产支握证券所有这个词限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证
券。基金握有资产支握证券时期，要是其信用等级下落、不再稳妥投资方法，应
在评级论述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
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资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金照看东谈主照看的一谈灵通式基金握有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照看东谈主照看的一谈投资组
合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出本基金资产净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东谈主之
外的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；
（15）本基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：
金资产净值的 10%；
有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；
臆测）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；
不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；
（16）本基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：
金资产净值的 15%；
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有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
握有的债券总市值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差臆测）应当稳妥基金合同对于债券投资比例
的联系约定；
不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；
（17）本基金参与股票期权交游，应当顺从下列要求：
净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数臆测；
（18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行；
（20）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发
行东谈主合并、基金限制变动等基金照看东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述
礼貌投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规
定的疏淡情形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。
基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
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起运转。
要是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基
金照看东谈主在履行适合才调后，则本基金投资不再受干系限制。
为调整基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行动。
基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、现实
限度东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交游的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，恪守基金份
额握有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱奉行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给予败露。首要关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的寥寂董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行适合程
序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中证红利指数收益率×85%+恒生指数收益率×
中证红利指数由中证指数有限公司编制，录取 100 只现款股息率高、分成较
为褂讪，并具有一定例模及流动性的上市公司证券算作指数样本，反应高股息率
上市公司证券的合座弘扬，适协调为本基金在 A 股商场投资的功绩相比基准。
恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票商场指数之一，包括市
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值最大及成交最活跃并在香港连合交游所主板上市的公司，是反应香港股市价幅
趋势最有影响的一种股价指数，适协调为本基金在港股商场投资的功绩相比基准。
中债抽象资产（总值）指数所以债券全价臆测的指数值，同期琢磨了利息再投资
要素，这类指数在商场上应用最普通，可用于算作被迫型投资组合的追踪标的，
也可用于算作主动型投资组合的功绩相比基准。该指数涵盖了银行间商场不同品
种、不同期限债券，粉饰界限广，具有精致的商场代表性，适协调为本基金债券
投资的功绩相比基准。
根据本基金的投资界限和投资比例，选用上述功绩相比基准粗犷客不雅、合理
地反应本基金的风险收益特征。
要是本基金功绩相比基准罢手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，
或者有更巨擘的、更能为商场浩繁接受的功绩相比基准推出，或者是商场上出现
愈加得当用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金照看东谈主不错在履行适合程
序后变更功绩相比基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金
与货币商场基金。
本基金除了投资 A 股除外，还不错根据法律法则礼貌投资港股通标的股票，
如投资，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游王法等
各异带来的私有风险。
七、基金照看东谈主代表基金利用推进或债权东谈主权力的处理原则及方法
护基金份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事
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务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项
过头他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管
东谈主、证券/期货经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头
他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的撑握和贬责
本基金财产寥寂于基金照看东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销
售机构的财产，并由基金托管东谈主撑握。基金照看东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪
机构、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其
债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基
金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。
基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照看东谈主照看运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制奉行。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游场合的交游日以及国度法律
法则礼貌需要对外败露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合
约、债券、资产支握证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金照看东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会
计准则》、监管部门联系礼貌。
（一）对存在活跃商场且粗犷获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应摄取最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近交游日的报价弗成真确反应公允价值的，支吾报价进行调整，笃定公允
价值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中琢磨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征琢磨。此外，基金照看东谈主不应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应摄取在当前情况下适用何况有饱和
可利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定公允价值。摄取估值时刻笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行调整并笃定公允价值。
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四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生首要变
化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收
盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的首要事件的，可参考相同投资品种的公允价值及首要变化要素，调整
最近交游市价，笃定公允价值。
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），
录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应确当日的估值全价进行估值。
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），
录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全
价进行估值；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记
日至现实收款日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；
回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（4）对于在交游所商场上市交游的公开导行的可调整债券等有活跃商场的
含转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行净
价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。
（5）交游所上市或挂牌转让但不存在活跃商场的有价证券，录取估值日第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或摄取在当前情况下适
用何况有饱和可利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的归并股票的估值方法估值。
（2）初度公开导行未上市的股票、债券，摄取估值时刻笃定公允价值。
（3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于
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活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调整，证据
计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则摄取在当
前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定公允价值。
（4）有明确锁依期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初度公开导行
股票时公司推进公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括
停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行
业协会联系礼貌笃定公允价值。
（1）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种（另有礼貌的除外），按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固
定收益品种（另有礼貌的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，利用回
售权的，在回售登记日至现实收款日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的
惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对
公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿
期所对应的价钱进行估值。
（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，采
用在当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支握的估值时刻笃定其
公允价值。
（1）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估
值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，摄取最近交游
日结算价估值。
（2）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的礼貌估值。
价钱数据。
本基金外币资产价值臆测中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估
值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种
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与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算指示受套
算的方法进行臆测。
值。
关礼貌进行估值。
金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平允性。
对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制触及
的境社交游场合所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金现实交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在干系税金调整日或现实支付日进行相应的估值调
整。
按国度最新礼貌估值。
如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的礼貌或者未能充分调整基金份额握有东谈主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据联系法律法则，基金资产净值臆测和基金管帐核算的义务由基金照看东谈主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照
基金照看东谈主对基金净值信息的臆测结果对外给予公布。基金托管东谈主对未达成一致
成见的基金净值臆测结果不承担任何职责，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的
损失以及因该交游日基金资产净值臆测顺延而引起的损失，由基金照看东谈主负责赔
付。
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五、估值才调
日该类基金份额总额臆测，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由
此产生的舛讹计入基金财产。基金照看东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金照看东谈主应每个就业日臆测基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌
公告。
或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照看东谈主每个就业日对基金资产估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金照看东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭逢损失的，错误
的职责东谈主应当对由于该估值诞妄遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数
据臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应及
时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；
由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估
值诞妄职责方对径直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方照旧积极协调，何况
有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
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任。估值诞妄职责方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得
到更正。
（2）估值诞妄的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，
何况仅对估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值诞妄职责方仍支吾估值诞妄负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取不妥得利确当
事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；要是获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不妥
得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。
（4）估值诞妄调整摄取尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的样式。
（5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值诞妄。
估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才调如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因笃定估值诞妄的职责方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值臆测出现诞妄时，基金照看东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并选用合理的措施防御损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
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（3）当基金份额净值臆测差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行
补偿时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的职责，经证据
后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金管帐职责方由基金照看东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金照看东谈主的建议执
行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照看东谈主负责赔付。
②若基金照看东谈主臆测的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此
给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿
金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金照看东谈主与基金托管东谈主按照错误
进度各自承担相应的职责。
③如基金照看东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆测结果，诚然屡次从头计
算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基
金照看东谈主的臆测结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基
金照看东谈主负责赔付。
④由于基金照看东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值臆测诞妄而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由
基金照看东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。要是行业另
有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商
处理。
七、暂停估值的情形
业时；
资产价值时；
商证据后，基金照看东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
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用于基金信息败露的基金净值信息由基金照看东谈主负责臆测，基金托管东谈主负责
进行复核。基金照看东谈主应于每个就业日交游结果后臆测当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值臆测结果复核证据后发
送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。
十、疏淡情况的处理
差不算作基金资产估值诞妄处理。
证券/期货经纪机构、第三方估值机构及入款银行等级三方机构发送的数据诞妄、
遗漏，或国度管帐政策变更、商场王法变更等非基金照看东谈主与基金托管东谈主原因，
基金照看东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、适合、合理的措施进行查验，但未
能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金照看东谈主和基金托管东谈主罢免
补偿职责。但基金照看东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施放置或平缓由此
形成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提方法和支付样式
本基金的照看费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照看费的臆测
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金资产净值
基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的样式于次月前 5
个交游日内从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主需出具划款指示。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的样式于次月前 5
个交游日内从基金财产中一次性支取，基金照看东谈主需出具划款指示。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.60%。
C 类基金份额销售服务费的臆测方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金照看东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的
样式于次月前 5 个交游日内从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主需出具划款指
令。登记机构收到后按干系合同礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应公约
礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的礼貌。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。对于基金份额握有东谈主必须自行
缴纳的税收，由基金份额握有东谈主自行负责，基金照看东谈主和基金托管东谈主不承担代扣
代缴或征税的义务。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派样式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
在不违犯法律法则及基金合同的礼貌、且对基金份额握有东谈主利益无本色性
不利影响的前提下，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致可调整基金收益的分派
原则，不需召开基金份额握有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金照看
东谈主依照《信息败露办法》在礼貌媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
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登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的臆测方法等联系事项恪守干系礼貌。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度败露；
管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表；
并证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。
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第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险照看礼貌》、
《基金合同》过头他联系礼貌。干系法律法则对于信息
败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主过头日常机构（如有）等法律法则和中国证监会礼貌的自
然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予败露的基金信
息通过稳妥中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信
息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证
基金投资者粗犷按照《基金合同》约定的时候和样式查阅或者复制公开败露的信
息辛苦。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应摄取华文文本。如同期摄取外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开败露的信息摄取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币
元。
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五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的王法及具体才调，说明基金居品的特色等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息
发生首要变更的，基金照看东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载
在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少每年更新
一次。基金停止运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦纲目的信息发生首要变
更的，基金照看东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品辛苦纲目，并登载在礼貌
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦纲目其他信息发生变更的，
基金照看东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照看东谈主不再更新基金居品
辛苦纲目。
（二）基金份额发售公告
基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东谈主应当在基金份额发售的 3 日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登
载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦纲目、
《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品辛苦纲目登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
公约登载在礼貌网站上。
（三）《基金合同》奏效公告
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基金照看东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站
上登载《基金合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应
当至少每周在礼貌网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的种种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照看东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的臆测样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗犷在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。
（六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年
度论述登载于礼貌网站上，并将年度论述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年
度论述中的财务管帐论述应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师
事务所审计。
基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将
中期论述登载在礼貌网站上，并将中期论述领导性公告登载在礼貌报刊上。
基金照看东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论述，
将季度论述登载在礼貌网站上，并将季度论述领导性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度论述、中
期论述或者年度论述。
如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、论述期末握有份额及占比、论述
期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的疏淡情形除外。
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基金照看东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组合股产情况过头
流动性风险分析等。
（七）临时论述
本基金发生首要事件，联系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》编制
临时论述书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；
现实限度东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
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券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外；
样式和费率发生变更；
售；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（八）分解公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场闲雅传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开分解。
（九）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）计帐论述
基金合同停止的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，
并将计帐论述领导性公告登载在礼貌报刊上。
（十一）投资股指期货信息败露
基金照看东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书
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（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、
风险谋划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定
的交游政策和交游主义等。
（十二）投资国债期货信息败露
基金照看东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书
（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政策、握仓情况、损益情况、
风险谋划等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既
定的交游政策和交游主义。
（十三）投资资产支握证券信息败露
本基金投资资产支握证券，基金照看东谈主应在基金年度论述及中期论述中败露
其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期内
通盘的资产支握证券明细。基金照看东谈主应在基金季度论述中败露其握有的资产支
握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。
（十四）投资港股通标的股票的信息败露
基金照看东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书
（更新）等文献中败露本基金参与港股通交游的干系情况。
（十五）投资证券公司短期公司债券信息败露
本基金投资证券公司短期公司债券后两个交游日内，基金照看东谈主应在中国证
监会礼貌媒介败露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度
论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文献中败露证券
公司短期公司债券的投资情况。
（十六）参与融资业务信息败露
基金照看东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更
新）等文献中败露参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险及照看情况。
（十七）投资股票期权信息败露
基金照看东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的联系情况，包
括投资政策、握仓情况、损益情况、风险谋划、估值方法等，并充分揭示股票期
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
权交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主义。
（十八）投资于非公开导行股票等通顺受限证券的信息败露
基金照看东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个交游日内，在中国证监会规
定媒介败露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。法律法则或监管部门另有
礼貌时，从其礼貌。
（十九）实施侧袋机制时期的信息败露
本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书的礼貌。
（二十）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息败露事务照看
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照看轨制，指定有益部门及
高档照看东谈主员负责照看信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息
败露内容与口头准则等法律法则的礼貌。
基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约
定，对基金照看东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金依期论述、更新的招募说明书、基金居品辛苦纲目、基金计帐论述等
公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照看东谈主进行书面或电子证据。
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。
基金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完满、实时。
基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，何况
在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律成见书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年。
基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主教导信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中
国证监会及自律王法的干系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规礼貌将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息败露的情形
业时；
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后依照《信息败露办法》在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行干系才调后，《基金合同》应当停止：
基金托管东谈主贯串的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
（4）制作计帐论述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
论述出具法律成见书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的种种
基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳妥《中华东谈主
民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐
论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述领导性公告登载在礼貌报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
的礼貌。
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
第二十部分 讲错职责
一、基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法则的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损
害的，应当分离对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然而如发生下列情况，相应确当事东谈主免责：
定算作或不算作而形成的损失等；
径直损失等。
二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》粗犷连续履行的应当连续履行。非讲错方当事东谈主在任
责界限内有义务实时选用必要的措施，防御损失的扩大。莫得选用适合措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非讲错方因防御损失扩大而支
出的合理用度由讲错方承担。
三、由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金
照看东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选用必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能
发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金照看东谈主和基金托管东谈主罢免赔
偿职责。然而基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施放置或平缓由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商、融合未能科罚的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法
进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决
定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、致力于、尽责
地履行基金合同礼貌的义务，调整基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾
法律）统率并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金照看东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名（或盖印）并在募围聚束后经基金照看东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证据后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则协
商科罚。
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第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金照看东谈主、基金托管东谈主及基金份额握有东谈主的权力与义务
（一） 基金照看东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用
并照看基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法则礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
理；
（9）担任或请托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与调整申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推进权力，为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；
（14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
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金提供服务的外部机构；
（16）在稳妥联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、调整、非交游过户、依期定额投资、转托管等业务王法；
（17）在法律法则和基金合同礼貌的界限内决定调整基金费率结构和收费方
式；
（18）决定本基金证券交游结算模式的调整（包括由证券公司交游结算模式
调整为托管东谈主交游结算模式，或由托管东谈主交游结算模式调整为证券公司交游结算
模式）。若本基金摄取证券公司交游结算模式的，基金照看东谈主有权遴荐代表本基
金进行场内交游、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证
券经纪服务公约；
（19）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎致力于的原则照看和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的操办样式照看和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
保证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产相互寥寂，对所照看的不同基金分离
照看，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用适合合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌臆测并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
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（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息败露及
论述义务；
（12）保守基金买卖巧妙，不深入基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主深入，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产照看业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦，保存期限不低于法律法则的礼貌；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在礼貌时候发出，何况
保证投资者粗犷按照《基金合同》礼貌的时候和样式，随时查阅到与基金联系的
公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到联系辛苦的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金照看东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权力或实施其
他法律步履；
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（24）基金照看东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
奏效，基金照看东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全
撑握基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；
（7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以憨厚信用、致力于尽责的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）建造有益的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备饱和的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分离树立账户，寥寂核算，分账照看，
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保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑握由基金照看东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有
礼貌外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主深入，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照看东谈主臆测的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具成见，说
明基金照看东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是
基金照看东谈主有未奉行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系辛苦，保存期
限不低于法律法则的礼貌；
（12）从基金照看东谈主或其请托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按礼貌制作干系账册并与基金照看东谈主查对；
（14）依据基金照看东谈主的指示或联系礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金照看东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金照看东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会
和银行业监督照看机构，并文告基金照看东谈主；
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（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而罢免；
（20）按礼貌监督基金照看东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金照看东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金照看东谈主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的权力与义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；
（7）监督基金照看东谈主的投资运作；
（8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
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（1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息败露，实时利用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）奉行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）提供基金照看东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和
补充，并保证其真确性；
（10）顺从基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业
务王法；
（11）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事王法及表决的才调和王法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额握有东谈主大会不建造日常机构。
（一）召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金照看东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调整基金运作样式；
（5）调整基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬报方法或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
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（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会才调；
（10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金照看东谈主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就归并事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
《基金合同》奏效后，一语气 60 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦
（12）
并建议握续运作、调整运作样式、与其他基金合并或者停止基金合同等科罚决策；
（13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）调低销售服务费率；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》礼貌的界限内调整本基金的申购费率、变
更收费样式，增多、减少或者调整基金份额类别树立、调整基金份额分类办法及
王法、罢手现存基金份额的销售；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；
（6）基金照看东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律法则礼貌或中国证监
会许可的界限内，在分歧基金份额握有东谈主权益产生本色性不利影响的情况下，调
整联系申购、赎回、调整、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务王法；
（7）基金在法律法则或中国证监会允许的界限内推出新业务或服务；
（8）调整基金收益的分派原则；
（9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集样式
金照看东谈主召集。
建议书面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照看东谈主，
基金照看东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照看东谈主建议书面提议。基金照看东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金照看东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基
金照看东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得随便、侵略。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告样式
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告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事才调和表决样式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信样式、请托的公证机关过头联
系样式和商酌东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取样式。
决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照看东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面文告基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金
照看东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见
的计票遵守。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的样式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管
机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主
握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明稳妥法律法则、《基金合
同》和会议文告的礼貌，何况握有基金份额的凭证与基金照看东谈主握有的登记辛苦
相符；
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（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
口头或会议文告等干系公告中指定的其他样式在表决截止日以前投递至召集东谈主
指定的地址。通信开会应以书面样式或会议文告等干系公告中指定的其他样式进
行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的样式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连
续公布干系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金照看东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文告礼貌的样式收取基金份额握有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金照看东谈主经
文告不进入收取表决成见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额握有东谈主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出
具表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决成见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的
中信保诚红利领航量化选股股票型证券投资基金 基金合同
代理东谈主出具的请托东谈主握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明符
正当律法则、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
摄取其他非现场样式或者以现场样式与非现场样式相衔接的样式召开基金份额
握有东谈主大会，会议才调比照现场开会和通信样式开会的才调进行。经会议文告载
明，基金份额握有东谈主也不错摄取网罗、电话或其他样式进行表决，或者摄取网罗、
电话或其他样式授权他东谈主代为出席会议并表决。
（五）议事内容与才调
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定停止《基金合同》、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条礼貌才调笃定
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金照看东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作
该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基
金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主
姓名（或单元称号）和商酌样式等事项。
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（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。如监督东谈主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形
成的决议灵验。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以
绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有礼貌和基金合同另有约定外，调整基金运作样式、更换基金照看东谈主或者基金托
管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会选用记名样式进行投票表决。
选用通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交
稳妥会议文告中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
稳妥会议文告礼貌的表决成见视为灵验表决，表决成见费解不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转
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后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金照看东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是摄取
通信样式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当奉行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照看
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的疏淡约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分离握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若干系
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
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基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才调、表
决条件等礼貌，与将来颁布的其他触及基金份额握有东谈主大会礼貌的法律法则不一
致的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进
行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、奉行样式
（一）基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派样式是现款分成；
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日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
在不违犯法律法则及基金合同的礼貌、且对基金份额握有东谈主利益无本色性
不利影响的前提下，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致可调整基金收益的分派
原则，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。
（三）收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金照看
东谈主依照《信息败露办法》在礼貌媒介公告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的臆测方法等联系事项恪守干系礼貌。
（五）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。
四、与基金财产照看、运用联系用度的提真金不怕火、支付样式与比例
（一）基金用度的种类
仲裁费和诉讼费；
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用度。
（二）基金用度计提方法、计提方法和支付样式
本基金的照看费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照看费的臆测
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照看费
E 为前一日的基金资产净值
基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的样式于次月前 5
个交游日内从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主需出具划款指示。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照看东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的样式于次月前 5
个交游日内从基金财产中一次性支取，基金照看东谈主需出具划款指示。若遇法定节
沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.60%。
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C 类基金份额销售服务费的臆测方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金照看东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的
样式于次月前 5 个交游日内从基金财产中一次性支付，基金照看东谈主需出具划款指
令。登记机构收到后按干系合同礼貌支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应协
议礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的礼貌。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。对于基金份额握有东谈主必须自行
缴纳的税收，由基金份额握有东谈主自行负责，基金照看东谈主和基金托管东谈主不承担代扣
代缴或征税的义务。
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五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资界限
本基金的投资界限包括国内照章刊行或上市的股票（包含主板、创业板、科
创板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、
债券（含国债、金融债、场所政府债、政府支握机构债、政府支握债券、企业债、
公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调整债
券、可交换债券、证券公司短期公司债券过头他中国证监会允许投资的债券）、
股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券、债券回购、同行存单、银行存
款、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须稳妥中国证监会干系礼貌）。
本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适合
才调后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资
产的 80%，其中，投资于红利主题干系股票（含存托凭证）的比例不低于非现款
基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%。每个交
易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，基
金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金资
产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在
履行适合才调后，本基金的投资比例会作念相应调整。
（二）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的 80%，其中，
投资于红利主题干系股票（含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%，
投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合
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计不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股总谋划计），其市值不高出基金资产净值的 10%；
（4）本基金照看东谈主照看的一谈基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股总谋划计），不高出该证券的 10%；
（5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得高出
基金资产净值的 10%；
（6）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；
（7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超
过该资产支握证券限制的 10%；
（8）本基金照看东谈主照看的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支握
证券，不得高出其种种资产支握证券所有这个词限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证
券。基金握有资产支握证券时期，要是其信用等级下落、不再稳妥投资方法，应
在评级论述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金照看东谈主照看的一谈灵通式基金握有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照看东谈主照看的一谈投资组
合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得高出本基金资产净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照看东谈主之
外的要素致使基金不稳妥该比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；
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（15）本基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：
金资产净值的 10%；
有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；
臆测）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；
不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；
（16）本基金参与国债期货交游，应当顺从下列要求：
金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
握有的债券总市值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，所有这个词（轧差臆测）应当稳妥基金合同对于债券投资比例
的联系约定；
不得高出上一交游日基金资产净值的 30%；
（17）本基金参与股票期权交游，应当顺从下列要求：
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净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数臆测；
（18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行；
（20）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券发
行东谈主合并、基金限制变动等基金照看东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳妥上述
礼貌投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规
定的疏淡情形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。
基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起运转。
要是法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基
金照看东谈主在履行适合才调后，则本基金投资不再受干系限制。
为调整基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行动；
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（7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行动。
基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、现实
限度东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交游的，应当稳妥基金的投资主义和投资策略，恪守基金份
额握有东谈主利益优先原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场平允合理价钱奉行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给予败露。首要关联交游应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的寥寂董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，经履行适合程
序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。
六、基金资产净值的臆测样式和公布样式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应
当至少每周在礼貌网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的种种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同祛除和停止的事由、才调以及基金财产计帐样式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后依照《信息败露办法》在礼貌媒介公告。
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（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行干系才调后，《基金合同》应当停止：
基金托管东谈主贯串的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
论述出具法律成见书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
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用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的种种
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳妥《中华东谈主
民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐
论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述领导性公告登载在礼貌报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
的礼貌。
八、争议科罚样式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商、融合未能科罚的，应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法
进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决
定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、致力于、尽责
地履行基金合同礼貌的义务，调整基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾
法律）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
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