招商资管北证 50 成份指数型发起式
证券投资基金托管条约
基金经管东谈主：招商证券财富经管有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
目 录
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
鉴于招商证券财富经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限攀扯公
司，按照联系法律法例的章程具备担任基金经管东谈主的阅历和才智，拟召募刊行招商资管北证 50
成份指数型发起式证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系
法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；
鉴于招商证券财富经管有限公司拟担任招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金
的基金经管东谈主，招商银行股份有限公司拟担任招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基
金的基金托管东谈主；
为明确招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”
）
的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏通的含义，若有扞拒应以基金合同
为准；
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排按照基金合同和招募说明书的
章程施行。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
一、基金托管条约当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称号：招商证券财富经管有限公司
住所：深圳市前海深港相助区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501
法定代表东谈主：易卫东
建立日历：2015 年 4 月 3 日
批准建立机关及批准建立文号：
《对于核准招商证券股份有限公司建立财富经管子公司的
批复》
（证监许可〔2015〕123 号）
组织形势：有限攀扯公司
注册成本：10 亿元
存续期限：握续遐想
筹议电话：95565
（二）基金托管东谈主
称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：缪建民
成立时刻：1987 年 4 月 8 日
批准建立机关和批准建立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86
号文
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织形势：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时间：握续遐想
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二、基金托管条约的依据、主见和原则
（一）缔结托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“
《基
金法》
”)、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》
（以下简称“《运作办法》”
）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开召募
证券投资基金信息浮现经管办法》（以下简称“《信息浮现办法》”）、《公开召募证券投资基金
运作指点第 3 号——指数基金指点》等关连法律法例、基金合同绝顶他关连章程制订。
（二）缔结托管条约的主见
缔结本条约的主见是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救援、投资运作、净
值狡计、收益分拨、信息浮现及相互监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管条约的原则
基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益的
原则，经协商一致，签订本条约。
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三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范畴、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。
本基金的投资范畴主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托笔据）
。为更好地实
现投资场地，基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括北京证
券交易所、沪深证券交易所绝顶他照章刊行上市的股票、存托笔据）、债券（包括国债、央行
单据、政府支握机构债券、政府支握债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公征战行
的次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可挪动债券、可交换债券等）
、财富支握
证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货及法律法例或中
国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会联系章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当要津后，不错
将其纳入投资范畴。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富比例不低于非现款基金财富的 80%且
不低于基金财富净值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交
易保证金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行得当要津
后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富比例不低于非现款基金财富的 80%
且不低于基金财富净值的 90%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基
金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。其中，现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得稀奇基金财富净值
的 10％；
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（4）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得稀奇基金财富净值的 20％；
（5）本基金握有的团结（指团结信用级别）财富支握证券的比例，不得稀奇该财富支握
证券范畴的 10％；
（6）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于团结原始权益东谈主的种种财富支握证券，不得超
过其种种财富支握证券共计范畴的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有资
产支握证券时间，若是其信用品级下落、不再适合投资要领，应在评级表现发布之日起 3 个月
内赐与一起卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不稀奇本基金的总财富，本基金
所申报的股票数目不稀奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应罢职下列比例限制：
市值之和，不得稀奇基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
的 15%；
总市值的 30%；
货合约价值，共计（轧差狡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的关连约定；
交易日基金财富净值的 30%；
市值的 20%；
合《基金合同》对于股票投资比例的关连约定；
交易日基金财富净值的 20%；
（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得稀奇基金财富净值的 15%；因证
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券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不适合该比
例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可领受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保握一致；
（12）本基金基金财富总值不稀奇基金财富净值的 140%；
（13）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境内上市交易的
股票合并狡计；
（14）本基金若参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和，不得稀奇基金财富净值的 95%；
（15）本基金若参与转融通证券出借业务，需顺从下列投资比例限制：
个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范畴；
狡计；
因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金
投资不适合上述章程的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（7）
、（10）
、（11）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外
的身分甚至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行
颐养，但中国证监会章程的颠倒情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的
关连约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管
东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当要津
后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程施行。
（1）承销证券；
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（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷攀扯的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱绝顶他不梗直的证券交易步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程控制的其他步履。
如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述控制性章程，基金经管东谈主在履行得当要津后
可不受上述章程的限制或按颐养后的章程施行。
与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当适合基金的投资场地和投资策略，罢职基金份额握有东谈主利益优先原则，看护利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱施行。联系交易必须预先得到
基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与浮现。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
（二）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主采纳存
款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的章程及《基金合同》
的约定审慎采纳入款银行，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适合关连
章程进行监督。对于不适合章程的银行入款，基金托管东谈主不错断绝施行，并禀报基金经管东谈主。
本基金投资银行入款应适合如下章程：
入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主阅历
的团结交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例共计不得稀奇 20%；投资于不
具有基金托管东谈主阅历的团结交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例共计不得
稀奇 5%。
关连法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资计策，基金经管东谈主履行得当要津
后，可相应颐养投资组合限制的章程。
职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实看护关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期
入款业务的监督与核查，审查、复核联系条约、账户府上、投资指示、入款证实书等关连文献，
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切实履行托管职责。
（1）基金经管东谈主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行
的支付才智等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不当变成基金财产赔本的，由
基金经管东谈主承担攀扯。
（2）基金经管东谈主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而变成的赔本。流动性风险主
要包括基金经管东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的
风险、基金投资银行入款不成知足基金闲居结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取
而触及的利息赔本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。
（3）基金经管东谈主须加强里面风险控制轨制的征战。如因基金经管东谈主职工职务行径导致基
金财产受到赔本的，需由基金经管东谈主承担由此变成的赔本。
（4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》
、《运作办
法》等关连法律法例，以及国度关连账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。
（三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、
到期兑付、提前支取、基金投资银行入款的监督
（1）基金经管东谈主应与适合阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合
作条约》
（以下简称《总体相助条约》
），敬佩《入款条约书》的神气范本。
《总体相助条约》和
《入款条约书》的神气范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共同约定。
（2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体相助条约》和《入款条约书》的内容进行复核，
审查入款银行阅历等。
（3）基金经管东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款笔据的办理方式、
邮寄地址、筹议东谈主和筹议电话，以及入款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，入款余
额的说明及兑付办法等。
（4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门
请托入款证实书或其他灵验入款笔据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发相差款余
额询证函，入款分支机构绝顶上司行应予配合。
（5）基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划
转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由
入款银行承担一切攀扯。
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（6）基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金经管东谈主应实时书面禀报入款行，书面禀报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分
支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面说明书。变更禀报的投递方
式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹议东谈主变更，应实时加盖公章书
面禀报对方。
（7）基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，因如期入款产生的存单不得被质押或以任
何方式被典质，不得用于转让和背书。
（1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行签订的《总体
相助条约》、
《入款条约书》等，以基金的神态在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行账户。
（2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主救援和使用。
（1）入款证实书等入款笔据传递
入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在《存
款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款笔据（下称“存
款笔据”）
，该入款笔据为基金入款说明或到期支款的灵验笔据，且对应每笔入款仅能开具独一
入款笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款笔据复印件并与
基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款笔据原件通过快递寄送或上门请托至基金托管东谈主指定联
系东谈主；若入款银行分支机构代为救援入款笔据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份
入款笔据复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。
（2）入款笔据的遗失补办
入款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提倡补办肯求，基金经管东谈主应督
促入款银行尽快补办入款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门请托至基金托管东谈主，原入款
笔据自动作废。
（3）账目查对
每个责任日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。
基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，对于存期稀奇 3 个月的如期入款，基金托管东谈主于
每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东谈主民银行查询问复的关连时限要求及
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时回复。基金经管东谈主有攀扯督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资
金被挪用、盗取的攀扯由入款银行承担。
入款银行应配合基金托管东谈主对入款笔据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至
基金托管东谈主指定筹议东谈主。
（4）到期兑付
基金经管东谈主提前禀报基金托管东谈主通过快递将入款笔据原件寄给入款银行分支机构指定的
管帐主管。入款银行未收到入款笔据原件的，应向基金托管东谈主电话接头。入款到期前基金经管
东谈主与入款银行说明入款笔据收到并于到期日兑付入款本息事宜。
基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，禀报基金经管东谈主与存
款银行沟通入款到账时刻及利息补付事宜。基金经管东谈主应将沟通完毕见知基金托管东谈主，基金托
管东谈主收妥入款本息确当日禀报基金经管东谈主。
基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，入款笔据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即
禀报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款笔据复印件上加盖公章并出具联系证明文献后，与入款
银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如
果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原条约
约定利率和骨子延期天数支付延期利息。
若是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基
金经管东谈主不错提前支取一起或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行签订的《入款条约书》施行。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违犯关连法律法例的章程及《基金合同》
的约定的行径，应实时以书面形势禀报基金经管东谈主在 10 个责任日内改造。基金经管东谈主对基金
托管东谈主禀报的违法事项未能在 10 个责任日内改造的，基金托管东谈主应表现中国证监会。基金托
管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行径，应立即表现中国证监会，同期禀报基金经管东谈主在 10 个
责任日内改造或断绝结算，若因基金经管东谈主拒不施行变成基金财产赔本的，联系赔本由基金管
理东谈主承担，基金托管东谈主不承担联系攀扯。
（四）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与银
行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例
及行业要领的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
所适用的交易结算方式。基金经管东谈主有攀扯确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托
管东谈主，不然由此变成的赔本应由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金
托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全阛阓交易敌手。基金经管
东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金管
理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金经管东谈主
不错颐养交易敌手名单，但应将颐养完毕至少提前一个责任日书面禀报基金托管东谈主。新名单确
定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算，但不得再发
生新的交易。如基金经管东谈主根据阛阓需要临时颐养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应
向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。
基金经管东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责
处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金经管东谈主敬佩的时刻内
仍未承担毁约攀扯绝顶他联系法律攀扯的，基金经管东谈主不错对相应赔本先行赐与承担，然后再
向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如
基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应及
时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨攀扯。
（五）本基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公征战行股票等流畅受限证券
关连问题的禀报》等关连监管章程。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要
音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限
攀扯公司、中央国债登记结算有限攀扯公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。
本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。
会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资有遐想历程、风险控制轨制。基金投资非公征战行股
票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不
限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金经管东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管东谈主，
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内，以书
面或其他两边认同的方式说明收到上述府上。
基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极有
效的措施，在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生剧
烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付
结算，并承担整个赔本。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担
任何攀扯。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金经管东谈主
应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟施行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至
基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时刻进行审核。
由于基金经管东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担攀扯。
券的行径。如发现基金经管东谈主违犯了《基金合同》、
《托管条约》以绝顶他联系法律法例的关连
章程，应实时禀报基金经管东谈主，并禀报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东谈主的利益。
基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的作恶、违法以及违犯《基金合同》、
《托管条约》的投资指示不
予施行，独立即禀报基金经管东谈主改造，基金经管东谈主不予改造或已代表基金签署合同不得不施行
时，基金托管东谈主应向中国证监会表现。
露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
（六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行筹议，追究评估中期单据投资业务的风险，
本着审慎、发愤尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应适正当律法例及监管机构的联系规
定。
（七）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值狡计、
种种基金份额净值狡计、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分拨、联系信息浮现、基金宣传
推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违犯法律法例、
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面提醒等方式禀报基金经管东谈主限
期改造。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到禀报后应及
时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面禀报，基金经管东谈主应以书面形势给基金托管东谈主发出
回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及改造期限。在上述规如期限
内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管
东谈主禀报的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应表现中国证监会。
（九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协
议对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基金经管东谈主应在章程时刻
内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基
金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督表现的事项，基金经管东谈主应积极配
合提供联整个据府上和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要津一经见效的指示违犯法律、行政法例和
其他关连章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即禀报基金经管东谈主实时改造，由此变成的损
失由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其禀报义务后，赐与免责。
（十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行径，应实时表现中国证监会，同期禀报
基金经管东谈主限期改造。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安
全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核
基金经管东谈主狡计的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、相
关信息浮现和监督基金投资运作等行径。
（二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执
行或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、
托管条约绝顶他关连章程时，应实时以书面形势禀报基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到书
面禀报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形势给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及
改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对禀报县
项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
（三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对
基金业务施行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面提醒，基金托管东谈主应在章程时刻
内修起并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系府上
以供基金经管东谈主核查托管财产的无缺性和真确性。
（四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时表现中国证监会，同期禀报基
金托管东谈主限期改造，并将改造完毕表现中国证监会。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
五、基金财产的救援
（一）基金财产救援的原则
产的无缺与寂寥。
基金经管东谈主的梗直指示，不得自行操纵、刑事攀扯、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主骨子
灵验控制下的财富及什物证券等在基金托管东谈主救援时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此
产生的攀扯。
并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金管
理东谈主选定措施进行催收，基金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主应
给予必要的协助。
产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账户内
的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等）绝顶收益，由于该等机构
或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诓骗、武断、罪状或歇业等原因给基金财富变成
的赔本等不承担攀扯。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
法》、
《运作办法》等关连章程后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为
基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金经管东谈主应聘用适合《中华东谈主民共和国证券
法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资表现。验资机构需在验资表现中对发起资金提供
方绝顶握有份额进行专门说明。出具的验资表现由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐
师署名方为灵验。
事宜。
（三）基金资金账户的开立和经管
，
救援基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“招商资管
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
北证 50 成份指数型发起式证券投资基金”
，预留印鉴为基金托管东谈主印记。
东谈主不得假借本基金的神态开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务之外的步履。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和经管
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务之外的步履。
由基金经管东谈主负责。
易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开
立的托管账户建立第三方存管关系。
基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券
账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的步履。本基金通过证券遐想机构进行的交易
由证券遐想机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结算。
交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。
投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关连章程开立、使用并经管；若无联系章程，则
基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程施行。
（五）债券托管账户的开设和经管
基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限攀扯公司和银行
间阛阓计帐所股份有限公司的关连章程，以基金的神态在银行间阛阓登记结算机构开立债券
托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。
（六）其他账户的开立和经管
东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面形
式将期货公司提供的期货保证金账户的入手资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码告
知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时通
知基金托管东谈主。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金经管东谈主保证
所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提供给基
金托管东谈主。
东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关连章程使用并
经管。
（七）基金财产投资的关连有价笔据等的救援
基金财产投资的关连什物证券等有价笔据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救援
库，或存入中央国债登记结算有限攀扯公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记
结算有限攀扯公司或单据营业中心的代救援库，什物救援笔据由基金托管东谈主握有。什物证券等
有价笔据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放
机构及基金托管东谈主之外机构骨子灵验控制的有价笔据不承担救援攀扯。
（八）与基金财产关连的紧要合同的救援
由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件区别由基金经管东谈主、基
金托管东谈主救援。除本条约另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同
应尽可能保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金经管东谈主应在紧要合
同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。
因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的效率，由基金经管东谈主
负责。紧要合同的救援期限为基金合同完毕后不少于 20 年。
对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基
金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
六、指示的发送、说明及施行
基金经管东谈主在操纵基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨绝顶他款项付款指示，基金托
管东谈主施行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关连事项。
基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金经管东谈主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管
+详尽办事平台录入的电子指示）
、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据基金经管
东谈主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）
。纸质指示包括基金经管东谈主给基金托管东谈主传真指
令或原件指示。
（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金经管东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权禀报书（以下称“授权禀报书”）
，指定指示
的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权禀报书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/印记样本、权限
和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权禀报书应加盖基金经管东谈主公司公
章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书，
并写明见效时刻，未写明见效时刻的以本托管条约签署日历或授权禀报书的题名日历为见效
时刻。基金经管东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权通
知书，同期电话禀报基金托管东谈主。授权禀报书经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基
金经管东谈主和基金托管东谈主认同的方式说明后，于授权禀报书载明的见效时刻见效或授权禀报书
的题名时刻见效。基金经管东谈主在而后三个责任日内将授权禀报书的原来送交基金托管东谈主。授权
禀报书原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。
基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权禀报书负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及
联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法例律程或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
投资指示是在经管本基金时，基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资
金划拨类指示（以下简称“指示”）
。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主印记/署名。基金经管
东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指示的发送、说明及施行的时刻和要津
基金经管东谈主采纳以劣等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：
（1）基金经管东谈主通过招商银行托管+详尽办事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划款
指示或投资指示。
招商银行托管+详尽办事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 相聚，向基金经管东谈主提供的
客户办事软件，竣工基金经管东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、府上传递
和信息办事等纵贯式处理。
基金经管东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”详尽办事平台办事条约》，具体事
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
宜以《招商银行“托管+”详尽办事平台办事条约》的约定为准。
（2）基金经管东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资
指示。
基金经管东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金经管东谈主应至少在基金成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东谈主本基金的财富代码。
对于基金经管东谈主通过上述（2）方式发送的指示，基金经管东谈主不得否定其服从。
对于基金经管东谈主通过上述（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金经管东谈主不错传真发
送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式区别按照以劣等（3）、
（4）款指示发
送方式施行。
（3）基金经管东谈主采纳以传真方式发送指示
对于基金经管东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金经管东谈主不得否定其服从。
颠倒情况下，基金经管东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码济急
发送传真指示，基金经管东谈主须通过授权的电话号码禀报基金托管东谈主领受传真指示。如因基金管
理东谈主未禀报基金托管东谈主领受传真指示变成的赔本，基金托管东谈主不承担攀扯。上述颠倒情况处分
后，基金经管东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新禀报，并加盖基金经管东谈主在授权禀报书
中的预留印鉴。
（4）基金经管东谈主快递寄送或现场交互指示原件的形势传递指示
如需变更指示发送形势，基金经管东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送形势的指示
发送方式变更禀报书。
基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真
号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易笔据或其他证明材料。基金经管东谈主对该
等府上的真确性、灵验性、无缺性和正当合规性负责。
对于通过招商银行托管+详尽办事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件，
基金经管东谈主不得否定其服从。
对于新股、新债申购等网下公征战行业务，基金经管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将
指示发送给基金托管东谈主。
对于期货相差金业务，基金经管东谈主应于交易日历货相差金截止时刻前 2 小时将期货相差
金指示发送至基金托管东谈主。闲居情况下由基金托管东谈主依据基金经管东谈主发出的相差金指示，通过
期货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进攻
情况时，基金经管东谈主不错使用非银期转账手工相差金。
非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金经管东谈主提供的划款指示通过结算银
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东谈主禀报期货公司进行入金操作，出金由基
金经管东谈主禀报期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东谈主提供的出金指示划往本基金托管
账户。
施行完期货出金或入金的操作后，基金经管东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，基金经管东谈主在操纵基金财产开展场内证券交易前，通过基金托管账户与证
券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即
银证互转。
对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金经管东谈主应于交易日 15:00
前将银行间成交单及联系划款指示发送至基金托管东谈主。基金经管东谈主应与基金托管东谈主说明基金
托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需
银行间成交单授权书的，基金经管东谈主应在首笔银行间交易时通过预留电话禀报基金托管东谈主，如
基金经管东谈主未禀报基金托管东谈主，导致指示未施行或施行失败的，基金托管东谈主不承担攀扯。
对于指定时刻出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于
基金经管东谈主于交易日 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出
款不顺利，基金托管东谈主不承担相应攀扯。
基金经管东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话说明，如因基金经管东谈主未禀报基
金托管东谈主领受传真指示变成的赔本，基金托管东谈主不承担攀扯。对于依照“授权禀报书”发出的
指示，基金经管东谈主不得否定其服从。
基金经管东谈主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献府上皆全，并为基金
托管东谈主留出施行指示所必需的时刻，因基金经管东谈主未给予合理必需的时刻导致基金托管东谈主操
作不顺利的，基金托管东谈主不承担攀扯。
基金托管东谈主说明收到基金经管东谈主发送的指示后，打发指示进行形势审查，考证指示的要素
（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和
预留印鉴和签章样本神态一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴形势上不存在紧要差
异即视为神态一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、曲解，基金托管
东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金经管东谈主提交的指示按照本托管条约约定进行神态一
致性审查，不负责审查基金经管东谈主发送指示同期提交的其他文献府上的正当性、真确性、无缺
性和灵验性，基金经管东谈主应保证上述文献府上正当、真确、无缺和灵验。如因基金经管东谈主提供
的上述文献不对法、不真确、不无缺或失去服从而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来
赔本，由基金经管东谈主承担攀扯。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
基金托管东谈主审核指示无误后应在规如期限内实时施行。
在指示未施行的前提下，若基金经管东谈主消除指示，基金经管东谈主应在原指示上注明“作废”
、
“废”、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话通
知基金托管东谈主。若消除电子指示，基金经管东谈主应通过联系系统消除，系统功能不支握消除的，
应参照消除传真指示方式消除电子指示。
（四）基金经管东谈主发送失实指示的情形和处理要津
能辨识或要素不全导致无法施行等情形。
暂停指示的施行，由基金经管东谈主消除指示或消除后再从头发送指示。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理要津
基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、
本条约或其他关连法律法例的章程时，应暂缓施行指示，并实时禀报基金经管东谈主，基金经管东谈主
收到禀报后应实时查对并改造；如联系交易已见效，则应禀报基金经管东谈主在法例规如期限内及
时改造。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后履行了对基金经管东谈主的
禀报义务后，即视为齐备履行了其投资监督职责。对于基金经管东谈主违犯《基金法》、
《运作办法》、
《基金合同》、本条约或其他关连法律法例的章程变成基金财产赔本的，由基金经管东谈主承担相
应攀扯，基金托管东谈主免于承担攀扯。
（六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示施行的处理方法
对于基金经管东谈主的灵验指示和禀报，除非违犯法律法例、基金合同、托管条约或具有第（四）
项所述失实，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延施行。除因特意或紧要罪状甚至本基金、基金管
理东谈主的利益受到毁伤而负补偿攀扯外，基金托管东谈主对施行基金经管东谈主的正当指示对基金财产
变成的赔本不承担补偿攀扯。
（七）更换被授权东谈主员的要津
基金经管东谈主撤换被授权东谈主员、转换被授权东谈主员的权限、变更或新增领受传真指示的号码、
预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金经管东谈主和基金
托管东谈主认同的方式从头向基金托管东谈主发出加盖基金经管东谈主公司公章的授权禀报书，同期电话
禀报基金托管东谈主。新授权禀报书经基金经管东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金经管东谈主和
基金托管东谈主认同的方式说明后，于授权禀报书载明的见效时刻见效，同期原授权禀报书失效。
基金经管东谈主在而后三个责任日内将新授权禀报书的原来送交基金托管东谈主。授权禀报书原来内
容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换领受基
金经管东谈主指示的东谈主员，应提前禀报基金经管东谈主。
（八）指示的救援
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
指示若以传真形势发出，则原来由基金经管东谈主救援，基金托管东谈主救援指示传真件。当两者
不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。
（九）联系攀扯
对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐
所变成的赔本，由基金经管东谈主承担。因基金经管东谈主原因变成的传输不足时、未能留出饱和施行
时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明甚至资金未能实时计帐或交易失败所变成的赔本
由基金经管东谈主承担。基金托管东谈主正确施行基金经管东谈主发送的灵验指示，基金财产发生赔本的，
基金托管东谈主不承担相应攀扯。在闲居业务受理渠谈和指示章程的时刻内，因基金托管东谈主原因造
成未能实时或正确施行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主欢跃担相应的责
任，但如遭受不可抗力的情况除外。
基金托管东谈主根据本条约联系章程履行印鉴和签名的神态一致性形势审核职责，若是基金
经管东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权禀报书等情形，基金托管
东谈主不承担因施行关连指示或断绝施行关连指示而给基金经管东谈主或基金财富或任何第三方带来
的赔本，相应攀扯由基金经管东谈主承担，但基金托管东谈主未按本托管条约约定尽形势审核义务施行
指示而变成赔本的情形除外。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
七、交易及计帐交收安排
（一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货遐想机构
证券遐想机构进行磨练后敬佩代理本基金证券买卖证券遐想机构，并承担相应攀扯。基金经管
东谈主、基金托管东谈主和证券遐想机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪办事
条约。
其他事宜根据法律法例、
《基金合同》的联系章程施行，若无明确章程的，可参照关连证券买
卖、证券遐想机构采纳的王法施行。
（1）基金经管东谈主所采纳的期货公司负责办理基金财富的期货交易的计帐交割。
（2）基金经管东谈主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金经管东谈主发送以
阛阓监控中心神气浮现本基金成交完毕的交易结算表现及参照阛阓监控中心神气制作的浮现
本基金期货保证金账户权益景象的交易结算表现。经基金托管东谈主同意，可领受电子邮件的传送
方式动作济急备份方式传输当日交易结算数据。
闲居情况下当日交易结算表现的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因
而变成数据蔓延发送的，基金经管东谈主应实时禀报基金托管东谈主，并在复原后见知期货公司立即发
送至基金托管东谈主，并电话说明数据领受景象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管
理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金经管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即禀报基金托
管东谈主，并电话说明数据领受景象。
（3）基金经管东谈主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、真确性负责。
由于交易结算表现的记录事项出现与骨子交易完毕和权益不符变成本基金估值狡计失实
的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担攀扯。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券遐想机构进行的交易由证券遐想机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结
算；本基金通逾期货遐想机构进行的交易由期货遐想机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结
算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或联系机构负责结算。基金经管东谈主、基金托管东谈主以及被
采纳的证券遐想机构应根据关连法律法例及联系业务王法，签订证券经纪办事条约，用以具体
明确三方在证券交易资金结算业务中的攀扯。
对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内施行不得延误。
本基金投资于整个场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。
证券遐想机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限攀扯公司完成证券交易及非交易
触及的证券资金结算业务，并承担由证券遐想机构原因变成的闲居结算、交收业务无法完成的
攀扯。
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（三）基金申购、赎回和挪动业务处理的基本章程
基金经管东谈主打发传递的申购、赎回、挪动绽放式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东谈主
应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
金托管东谈主发送前一绽放日上述关连数据，并保证联整个据的准确、无缺。
发送关连数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商处分处理方式。基金经管东谈主
向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连章程保存。
行。不然，由基金经管东谈主承担相应的攀扯。
为知足申购、赎回、挪动及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专用账户，
该账户由登记机构经管。
日历并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金
经管东谈主选定措施进行催收，由此变成基金赔本的，基金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的
赔本。
划付赎回款、挪动转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付；因
基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担攀扯，攀扯
由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关连的付款、赎回和分成
资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的神气、内容、发送、领受和说明方式等与投资指示疏通。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢职“全额计帐、净额交收”的原则，每
日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来敬佩资金账户净应收额或净应付额，以此敬佩
资金交收额，基金托管东谈主应当为基金经管东谈主提供得当方式，便于基金经管东谈主进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时，基金经管东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基
金资金账户，基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询完毕；当存在资金账户净应付额时，
基金托管东谈主按照基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，
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基金经管东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询完毕。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付；因
基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时禀报基金管
理东谈主，基金托管东谈主不承担攀扯；如系基金经管东谈主的原因变成，攀扯由基金经管东谈主承担，基金托
管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金现款分成
定在中国证监会章程引子上公告。
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。
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八、基金财富净值狡计、估值和管帐核算
（一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时刻及要津
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
任一类基金份额净值是指估值日该类基金份额的基金财富净值除以估值日该类基金份额
的总和，种种基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管
东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主每个责任日狡计基金财富净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规
定公告。
基金经管东谈主应每个责任日对基金财富估值，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金经管东谈主每责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、种种基金
份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。
金的基金管帐攀扯方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在
对等基础上充分策动后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的狡计完毕
对外赐与公布。
（二）基金财富的估值
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值失实的处理方式
基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值失实。
（四）基金管帐轨制
按国度关连部门章程的管帐轨制施行。
（五）基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处
理原则，区别独随即建立、记录和救援本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行核
对，相互监督，以保证基金财富的安全。
（六）基金财务报表与表现的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，应
实时禀报基金经管东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据齐备一致。
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基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在
季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度表现的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月
内完成基金中期表现的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度表现的编制及
复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行颐养，颐养以国度关连章程为准。基金年度表现中的财务管帐表现应当经过
适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金
经管东谈主不错不编制当期季度表现、中期表现或者年度表现。
（七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据
和编制完毕。
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九、基金收益分拨
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。
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十、基金信息浮现
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的关连章程进行信息浮现，拟公开浮现
的信息在公开浮现之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、
《信息浮现办法》绝顶他关连规
定进行信息浮现外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业
务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：
管机构的号令、决定所作念出的信息浮现或公开。
（二）信息浮现的内容
基金的信息浮现内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金产物府上摘录、
基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期
表现（包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现）、临时表现、澄莹公告、基金份额
握有东谈主大会决议、投资财富支握证券/股指期货/国债期货的联系公告、基金参与融资和转融通
证券出借交易的联系公告、实施侧袋机制时间的信息浮现、计帐表现、中国证监会章程的其他
信息。基金年度表现中的财务管帐表现需经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务
所审计后，方可浮现。
若本基金参与股指期货、国债期货交易，基金经管东谈主应当在季度表现、中期表现、年度报
告等如期表现和招募说明书（更新）等文献中浮现股指期货、国债期货交易情况，包括交易政
策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险
的影响以及是否适合既定的投资/交易计策和投资/交易场地。
若本基金投资财富支握证券，基金经管东谈主应在基金年度表现及中期表现中浮现其握有的
财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和表现期内整个的财富支握证券
明细。基金经管东谈主应在基金季度表现中浮现其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占
基金净财富的比例和表现期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。
若本基金参与融资和转融通证券出借交易，基金经管东谈主应当在季度表现、中期表现、年度
表现等如期表现和招募说明书（更新）等文献中浮现参与融资和转融通证券出借交易情况，包
括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险绝顶经管情况等，并就转融通证券出借业务在报
告期内发生的紧要关联交易事项作念缜密说明。
（三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息浮现中的职责和信息浮现要津
基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息浮现过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，真诚
信用，严守机要。基金经管东谈主负责办理与基金关连的信息浮现事宜，对于根据联系法律法例和
基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息浮现文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金
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经管东谈主赐与公布。
基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时浮现的
义务。
基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予浮现的基金信息通过适合中国证监
会章程条款的寰宇性报刊及《信息浮现办法》章程的互联网网站等引子浮现。根据法律法例应
由基金托管东谈主公开浮现的信息，基金托管东谈主在章程引子公开浮现。
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延浮现基金联系信息：
（1）不可抗力；
（2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；
（3）法律法例、中国证监会章程或基金合同约定的其他情形。
按关连章程须经基金托管东谈主复核的信息浮现文献，由基金经管东谈主草拟、并经基金托管东谈主复
核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中章程需要浮现的事项时，按基金合同章程公布。
照章必须浮现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例律程将信息
置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献
的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。
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十一、基金用度
（一）基金托管费的计提方法、计撮要领和支付方式如下：
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.10%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，
自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付
日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹议基金托管
东谈主协商处分。
（二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。
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十二、基金份额握有东谈主名册的救援
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基
金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和救援，基金经管东谈主和基金托
管东谈主应区别救援基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善救援，则按联系法律
法例承担攀扯。
在基金托管东谈主要求或编制中期表现和年度表现前，基金经管东谈主应将关连府上送交基金托
管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。基金经管东谈主和基金托
管东谈主不得将所救援的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘
义务。
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十三、基金关连文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东谈主应保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上。基金托管
东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上。基金经管东谈主和基金托管东谈主都
应当按章程的期限救援。保存期限不少于 20 年。
（二）合同档案的建立
东谈主。
（三）变更与协助
若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主领受相应
文献。
（四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始笔据、记账笔据、基金账册、
交易记录和要害合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上。
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十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金经管东谈主职责完毕后，仍应妥善救援基金经管业务府上，保证不作念出对基金份额
握有东谈主的利益变成毁伤的行径，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主实时办理基金经管业
务的顶住手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主查对基金
财富总值和基金财富净值。
（二）基金托管东谈主职责完毕后，仍应妥善救援基金财产和基金托管业务府上，保证不作念出
对基金份额握有东谈主的利益变成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理
基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金经管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临
时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。
（三）其他事宜见基金合同的联系约定。
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十五、控制行径
本条约当事东谈主控制从事的行径，包括但不限于：
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。
（二）基金经管东谈主不屈允地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允地对待其托管
的不同基金财产。
（三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担赔本。
（五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和经管过程中任何尚未按法律法例规
定的方式公开浮现的信息。
（六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违
规向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥，其高等经管东谈主员和其他从业东谈主
员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或刑事攀扯基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同或托
管条约的章程进行刑事攀扯的除外。
（九）法律法例和基金合同控制的其他行径，以及依照法律、行政法例关连章程，由中国
证监会章程控制基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述控制性章程，基金经管东谈主在履行得当要津后
可不受上述章程的限制或按颐养后的章程施行。
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十六、托管条约的变更、完毕与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更要津
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基
金合同的章程有任何破裂。
（二）基金托管条约完毕的情形
月内无其他得当的托管机构连络其原有权柄义务；
月内无其他得当的基金经管机构连络其原有权柄义务；
（三）基金财产的计帐
基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
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十七、毁约攀扯
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适合约定的，应当承担毁约
攀扯。
（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》、
《基金合同》
和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当区别对各自的行径照章
承担补偿攀扯；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，对内应当根据各自的
缺点进度对由此变成的径直赔本区别承担相应的攀扯。
（三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主或基金财产变成赔本的，应就径直赔本进行补偿，
另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向毁约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
动作而变成的赔本等；
失等；
通信故障、电力故障、狡计机病毒抨击绝顶它不测事故，所导致的赔本等；
（四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责范畴内有义务实时选定必要的措施，英勇防
止赔本的扩大。莫得选定得当措施甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非违
约方因看护赔本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
（五）毁约行径虽已发生，但本托管条约厉害持续履行的，在最大限定地保护基金份额握
有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本条约。若基金经管东谈主或基金托管
东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支握。
（六）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可控制的身分导致业务出现差错，基金经管东谈主和基
金托管东谈主天然一经选定必要、得当、合理的措施进行检查，然则未能发现失实或因前述原因未
能幸免或更正失实的，由此变成基金财产或投资东谈主赔本，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿责
任。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施摒除或松开由此变成的影响。
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十八、争议处分方式
两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，如经友好协商未能处分
的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲
裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲
裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，持续针织、发愤、尽职地履
行基金合同和本托管条约章程的义务，惊叹基金份额握有东谈主的正当权益。
本条约受中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之主见，不含港澳台地区法律）统治并从其
解释。
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十九、托管条约的服从
两边对托管条约的服从约定如下：
（一）基金经管东谈主在向中国证监会召募注竹帛基金时提交的托管条约草案，应经托管条约
当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，条约当事东谈主两边根据中国证监
会的见识修改并肃肃签署托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管条约的有
效期自其见效之日起至基金财产计帐完毕报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律收敛力。
（四）本条约一式三份，条约两边各握一份，由基金经管东谈主根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律服从。
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二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应赐与配合，承
担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当事
东谈主依据基金合同、关连法律法例等章程协商办理。
本条约附件组成本条约不可分割的组成部分。
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二十一、托管条约的签订
本条约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由两边当事东谈主在本条约上加盖公章或合同专
用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章（署名或加盖名章）
，并注明本托管条约的签订
地点和签订日历。
招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约
（本页为《招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金托管条约》签署页，无正文）
基金经管东谈主：招商证券财富经管有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表：
签订日：
签订地：
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